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            香港证监会对华晋证券处以斥责及罚款630万元 因其违背监管规则及内部监控缺失

            admin 2019-11-07 135人围观 ,发现0个评论

            原标题:香港证监会对华晋证券处以斥责及罚款630万元 因其违背监管规矩及内部监控缺失

              华晋证券财物办理有限公司(华晋)(前称华晋证券有限公司)因在卖空、穿插盘生意及备存纪录方面犯有内部监控缺失及违背监管规矩,遭香港证券及期货业务督查委员会(证监会)斥责及罚款630万元。

              证监会发现,香港证监会对华晋证券处以斥责及罚款630万元 因其违背监管规则及内部监控缺失华晋前行政总裁及担任人员萧健强(男)在2014年1月至5月期间,在华晋不知情的状况下,为其个人帐户及一名客户的委讬帐户就多只上市证券宣布共199项不合法卖空指令。

              华晋在香港生意及结算一切限公司就部分生意作出查询前,一向没有发觉萧宣布的卖空指令。但是,华晋即便在接获查询后,依然无法侦测并避免萧使用其帐户继续进行卖空活动。

              萧最总算2017年6月8日被裁定在20香港证监会对华晋证券处以斥责及罚款630万元 因其违背监管规则及内部监控缺失14年4月至5月期间就三家上市公司的股份进行不合法卖空的罪名建立。

              华晋亦按照一名高档办理人员的指示,在其帐户与一名客户的委讬帐户之间履行了数宗穿插盘生意。该等生意的履行价与其时的按盘价比较乃对该高档办理人员有利而对该客户晦气。

              证监会的查询发现华晋:

              没有拟定足够的体系及监控程序,以侦测及避免职工进行不合法卖空

              没有施行有用的内部监控办法,以督查职工与客户之间有或许导致利益抵触的穿插盘生意,并保证客户得到公正对待

              曾四次没有恪守《生意所规矩》向香港优酷会员账号共享联合生意一切限公司申报有关的穿插盘生意

              此外,证监会发现华晋并没香港证监会对华晋证券处以斥责及罚款630万元 因其违背监管规则及内部监控缺失有就落盘指示及其合规查看备存妥善的纪录。详细而言,华晋无法找到有关高档办理人员在2014年1月至5月期间宣布的至少100项生意指令的盘纸,亦没有为2016年2月至8月超越1,000项客户指令备存落盘指示纪录。

              证监会以为华晋违背了《操行原则》及《办理、监督及内部监控指引》。

              证监会在决议上述处分时,已考虑这宗个案的一切相关状况,包含华晋:

              已采纳过程补偿部分上述的内部监控缺失

              在接收证监会的查询发现及在处理纪律程序方面体现协作

              过往并无遭受纪律处分的纪录

              本文转自香港证监会官网

            (文章来历:香港证监会官网)

            (责任编辑:DF506)

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